银行业金融机构专案组的案件调查报告应具备什么要素

2023-03-17 05:25

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  ___之最

  2023-03-17 05:54

  依据《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》第八条：银行业金融机构案件问责应当遵循依法依规、实事求是、杈责对等、责任明确、逐级追究的原则。

  案件责任人员范围应当根据相关岗位和业务条线的职责内容、管理权限、履职情况等因素予以认定。

  银行业金融机构案件问责工作应当接受银行业监督管理机构的监督和指导。

  银行业金融机构案件问责主要包括但不限于以下方式：

  （一）纪律处分：包括警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除等。

  （二）经济处理：包括扣减绩效工资、降低薪酬级次、要求赔偿经济损失等。

  扩展资料：

  需要注意问题：

  准确把握调查报告定位。调查报告拟认定的***事实，不得超出与被调查人见面的***事实材料内容。调查报告是一种只限于纪检机关内部运转的审查办案文书，只代表调查组及承办案件的案件检查部门意见，不代表所在纪检机关意见。

  不宜直接向纪检机关以外的其他机关或部门发送，也不宜作为会议材料提供给本级纪委常委会审议，以免误导集体决策。案件审理部门提请本级纪委常委会审议的案件审理报告，如不同意调查报告的部分或全部内容，并经本级纪委常委会审议同意的，原案件调查报告归档备查，不再修改。

  及时做好情况通报工作。被调查人所在单位党组织对被调查人的***事实、历史情况及现实表现，往往有比较清楚和全面的了解，为进一步完善调查报告。

  根据《中国*党纪律检查机关案件检查工作条例》第三十四条规定，调查组可将调查报告的主要内容向被调查人所在单位党组织通报，并征求意见。

  参考资料来源：百度百科-案件调查报告

  (一)案件信息：发案银行业金融机构名称、案发时间、涉及金额、基本情况、案件登记的时间、承办部门和主办人员等。(二)案件调查情况：案件性质、涉案金额、风险金额、案件调查报告及*、司法机关的侦查情况等。(三)案件审结情况：银行业金融机构整改方案、责任人追究意见及审核意见，采取的监管措施，案件审结报告等。(四)后续整改情况：后续整改报告、责任追究及后续评价情况等。
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